بازدید کننده گرامی! خوش آمدید. جهت دسترسی به تمام امکانات تالارهای گفتگو، لازم است با نام کاربری خود وارد شوید و اگر ثبت نام نکرده اید، ثبت نام نمایید. جهت ثبت نام اینجا را کلیک کنید.
 
راهنمایی: برای انتخاب تالار مورد نظر و مشاهده مطالب مرتبط با موضوع خود ، به صفحه اصلی تالارهای گفتگو بروید.
کانال خریداران و فروشندگان مواد پلاستیک آمار معاملات و عرضه های مواد پلیمری در بورس کالا را از طریق تلگرام دریافت کنید
تاریخ امروز 19 اکتبر 2018, 09:21




پاسخ به موضوع  [ یک پست ] 
 تخلفات کارگزاران و معامله گران رسیدگی می شود 
نویسنده پیام

عضو: 14 فوریه 2009, 09:39
پست ها: 1056
با تصویب دستورالعمل جدید رسیدگی به تخلفات کارگزاری ها، معامله گران متخلف هم تنبیه انضباطی می‌شوند
به گزارش پایگاه اطلاع‌رسانی بازار سرمایه، "پرویز شیری‌زاده" افزود: براساس ستورالعمل جدید، همانطور که مدیران عامل کارگزاری جهت ادای توضیحات به جلسات رسیدگی به تخلفات دعوت می‌شوند، معامله‌گران نیز به همراه مدیران‌عامل یا بصورت جداگانه جهت پاسخگویی نسبت به اقدامات خود باید در جلسات رسیدگی حاضر شوند و دفاعیات خود را ارائه کنند. وی تذکر کتبی بدون درج در پرونده، اخطار کتبی و درج در پرونده، محرومیت از ورود به ایستگاه‌های معاملاتی از یک روز تا شصت روز و لغو گواهینامه معامله‌گری را ازجمله تنبیهات درنظر گرفته ده برای معامله‌گران متخلف کارگزاری‌ها برشمرد.

سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار اضافه کرد: دستورالعمل جدید رسیدگی به تخلفات کارگزاران اوراق بهادار و کالا، هم اکنون مراحل پایانی خود را پشت سر می‌گذارد و به زودی تصویب شده و در اختیار فعالان بازار قرار می‌گیرد.

شیری‌زاده با بیان اینکه در آیین‌نامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری فعلی که مصوب سال 1376 می باشد هیچ تنبیهی برای معامله‌گران در نظر گرفته نشده است، گفت: هیات‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار پس از وقوف به این مسأله که معامله‌گران نقش مؤثری در وقوع برخی تخلفات در حوزه معاملات دارند، مقرر نمود که در صورت احراز نقش معامله گران در وقوع تخلفات، آنان نیز به تناسب تنبیهی که برای کارگزاران اعمال می‌شود، مورد تنبیهات انضباطی قرار گیرند.

وی در تشریح جزئیات دستورالعمل جدید و تفاوت آن با آئین‌نامه فعلی گفت: در آیین‌نامه فعلی رسیدگی به تخلفات کارگزاری اعمال مجازات تعلیق مجوز فعالیت منحصرا در موارد عدم رعایت مقررات مربوط به اعطای مجوز فعالیت و تخلف از مفاد اساسنامه است در حالی که در دستورالعمل جدید برخی از مصادیق تخلفاتی دیگر نیز می‌تواند منجر به تعلیق یک یا همه مجوزهای فعالیت کارگزاری گردد. همچنین، علاوه بر لغو مجوز یا مجوزهای کارگزاری، لغو مجوز تأسیس کارگزاری نیز از تنبیهاتی است که در دستورالعمل جدید پیش‌بینی شده است. شیری‌زاده ادامه داد: در دستورالعمل جدید، مصادیق تخلفات با توجه به تأثیری که در نظم و آرامش بازار دارد دسته‌بندی شده‌اند و تنبیهات آنها نیز به تناسب شدت و ضعف تخلف سطح‌بندی شده است.

وی با بیان اینکه سازمان بورس از ابتدای سال 85 بطور جدی به تخلفات شرکت‌های کارگزاری رسیدگی کرده، اظهار داشت: بر اساس رسیدگی‌های صورت گرفته بر روی گزارش‌های تخلفاتی مربوط به حوزه معاملات و بازار، معامله‌گران و مسؤولان پذیرش کارگزاری‌ها در وقوع تخلفات کارگزاری‌ها نقش مؤثری دارند به طوری که بعضا مدیران‌عامل کارگزاری‌ها از کم و کیف وقوع برخی تخلفات اطلاعی ندارند. شیری‌زاده گفت: اعتماد بیش از حد مدیران‌عامل کارگزاری‌ها به معامله‌گران و مسؤولان پذیرش و سپردن کلیه امور مربوط به معاملات به آنان در بسیاری موارد منجر به وقوع تخلفات متعدد و ورود ضرر و زیا‌‌ن‌های مالی به کارگزاری‌ها شده است، البته تخلفات برخی مدیران مالی کارگزاری‌ها نیز در میان گزارش‌های تخلفاتی کارگزاران به چشم می‌خورد.

سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار در ادامه، به تصمیم هیأت‌مدیره سازمان درخصوص تنبیه انضباطی معامله‌گران متخلف اشاره کرد و گفت: در سال‌های 86 و 87 تعداد 5 نفر معامله گر که در وقوع تخلفات کارگزاری نقش عمده‌ای داشتند هر کدام به مدت سه ماه از ورود به ایستگاه‌های معاملاتی محروم شدند.

شیری‌زاده به روش‌های موجود در دنیا برای تدوین مقررات اشاره کرد و گفت: شیوه مقررات نویسی برخی از کشورها به این صورت است که سعی می‌کنند با ذکر کلیه مصادیق و باید و نبایدها فعالیت‌ها و عملیات فعالان بازار را نظام‌مند کنند و در صورت تخلف با ذکر عنوان تخلف مجازات مربوط را اعمال کنند درحالی که برخی کشورها اساسا در تدوین مقررات به بیان کلیات و اصول می‌پردازند و اختیار تطبیق تخلف با اصول حاکم را به مقام رسیدگی کننده اعطا می‌کنند. با توجه به اینکه هر یک از روش‌های مذکور دارای معایب و مزایایی است، شیوه انشاء دستورالعمل جدید رسیدگی به تخلفات کارگزاری ترکیبی از دو روش فوق می‌باشد که به لحاظ جامع بودن به نوع خود می‌تواند الگویی برای انشاء سایر مقررات بازار تلقی گردد.


20 می 2009, 10:39
مشخصات شخصی
مشاهده پست های قبلی:  نمایش بر اساس  
پاسخ به موضوع   [ یک پست ] 

افراد آنلاین

کاربران حاضر در این تالار: - و 3 مهمان


شما نمی توانید در این تالار موضوع جدید باز کنید
شما نمی توانید در این تالار به موضوع ها پاسخ دهید
شما نمی توانید در این تالار پست های خود را ویرایش کنید
شما نمی توانید در این تالار پست های خود را حذف کنید
شما نمی توانید در این تالار ضمیمه ارسال کنید

جستجو برای:
پرش به:  
 cron
Powered by phpBB © phpBB Group
تبادل لینک | تماس با ما | دریافت قیمت کالاهای معامله شده از طریق ایمیل | تبلیغات در سایت | قیمتهای روزانه کالاهای پایه ایی در سایت | نقشه سایت | صفحه اصلی سایت | مقالات سایت


تمام حقوق برای سایت بورس کالا محفوظ است. نقل و استفاده از مطالب سایت  بورس کالا فقط با ذکر نام و لینک آدرس سایت بورس کالا مجاز است.
نوشته ها و نظرات کاربران سایت ، نظر شخصی افراد بوده و لزوما مورد تایید سایت نیست
توجه : سایت بورس کالا ، یک سایت مستقل و خصوصی بوده و ارتباطی با شرکت بورس کالای ایران ندارد